证券代码：002073 证券简称：软控股份 公告编号：2022-008
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
软控股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月22日召开第七届董事会第十九次会议及第七届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》，拟续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴华事务所”或“中兴华所”）为公司2022年度审计机构，本次聘任中兴华事务所的议案尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。现将相关情况公告如下：
一、续聘会计师事务所的情况说明
鉴于中兴华事务所在2021年度审计工作中勤勉尽责、并坚持独立、客观、公正的审计准则，中兴华事务所不是失信被执行人，具备投资者保护能力，经综合考虑公司业务发展和未来审计的需要，公司董事会同意续聘中兴华事务所为公司2022年度审计机构，公司管理层与中兴华事务所协商2022年度审计费用130万元人民币。
二、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）基本信息
中兴华会计师事务所成立于1993年，2000年由国家工商管理总局核准，改制为“中兴华会计师事务所有限责任公司”。2013年公司进行合伙制转制。转制后的事务所名称为“中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）”。
注册地址：北京市丰台区丽泽路20号院1号楼南楼20层。
统一社会信用代码：91110102082881146K。
经营范围为：审查企业会计报表、出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
中兴华所具备会计师事务所执业证书以及证券、期货相关业务资格，上年度完成80家上市公司的年报审计业务。
（二）人员信息
中兴华所首席合伙人李尊农，现有合伙人146人，注册会计师791人，比上年末减少129人。其中从事过证券服务业务的注册会计师449人。全所从业人员3000多人。
项目组成员：
（三）业务规模
中兴华所上年度业务收入152,351.00万元，其中审计业务收入133,493.00万元，证券业务收入35,715.93万元；其中上市公司年报审计80家，收费总额8,386.30万元。上市公司涉及的行业包括制造业，房地产业，建筑业，信息传输、软件和信息技术服务业，农、林、牧、渔业，文化、体育和娱乐业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，采矿业，批发和零售业，水利、环境和公共设施管理业，住宿和餐饮业，综合业等。
（四）投资者保护能力
中兴华所计提职业风险基金13,489.26万元，购买的职业保险累计赔偿限额15,000万元。职业风险基金计提或职业保险购买符合法律法规及相关制度的规定，上述相关职业保险能覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：无。
（五）执业信息
中兴华所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
拟签字注册会计师丁兆栋（项目合伙人）：自1999年从事审计工作，自2006年12月到2014年1月在山东汇德会计师事务所有限公司、自2014年2月至今在中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）从事审计工作，从事证券服务业务超过15年，2014年起先后为东软载波（300183）、青岛金王（002094）等公司提供IPO审计或年度审计及内控审计服务，2019年开始为本公司提供审计服务，具备相应专业胜任能力。
拟签字注册会计师高宁：自2014年从事审计工作，自2018年至今在中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）从事审计工作，从事证券服务业务7年，2018年起先后为青岛金王（002094）、软控股份（002073）等公司提供年度审计及内控审计服务，2021年开始为本公司提供审计服务，具备相应专业胜任能力。
根据中兴华所质量控制政策和程序，杨勇拟担任项目质量控制复核人。自2000年从事审计工作，自2013年至今在中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）从事审计工作，2000年开始从事上市公司审计，从事证券服务业务超过15年，负责审计和复核多家上市公司，具备相应专业胜任能力。
（六）诚信记录
中兴华所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近三年中兴华所因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施5次、自律监管措施1次。中兴华所从业人员18名从业人员因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施18次和自律监管措施2次。
丁兆栋、高宁、杨勇最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施、自律监管措施、和自律处分。
（七）独立性
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
（八）审计收费
2021年度，公司付予中兴华所的年度审计报酬为130万元。公司管理层与中兴华事务所协商2022年度审计费用130万元人民币，并依此审计费用金额与中兴华事务所签订《审计业务约定书》。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序说明
1、公司董事会审计委员会对中兴华事务所进行了审查，认为中兴华事务所满足为公司提供审计服务的资质要求，在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力方面均能胜任公司审计工作，具备审计的专业能力，同意向公司董事会提议聘任中兴华事务所为公司2022年度审计机构。
2、公司于2022年4月22日召开的第七届董事会第十九次会议以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构的议案》，同意续聘中兴华事务所为公司2022年度审计机构。
3、本次聘任中兴华事务所的议案尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、独立董事的事前认可意见和独立意见
