1、投资者关系管理是( )的战略管理职责。
A、基金发起人
B、基金托管人
C、基金管理人
D、基金销售人
2、下列关于募集期管理人与投资者互动的重点，叙述错误的是( )。
A、基金管理人应充分了解投资者，建议投资者进行合理的资产配置
B、增加信息披露的透明度，实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通
C、帮助投资者对基金管理人进行充分调研
D、帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定
3、下列关于基金权益登记的说法，错误的是( )。
A、基金权益登记具有确定基金投资者权益的法律效力
B、基金权益登记具有变更基金投资者权益的法律效力
C、虽然基金组织形式不同，公司型、合伙型、信托型股权投资基金在权益登记环节的要求和特点是一样的。
D、基金权益登记是保障基金投资者合法权益的重要环节
4、发行新股是指公司为了扩大( )而发行新的股份。
A、资本规模
B、资本充足率
C、注册资本
D、融资渠道
5、公司型股权投资基金的股权/股份转让分为内部转让和外部转让，依据的标准是( )。
A、受让人不同
B、转让地点的不同
C、转让人的不同
D、转让数量的不同
6、下列关于有限责任公司人合性特征的说法，错误的是( )。
A、股东之间可以相互转让其持有的股权
B、对外转让一般需经其他股东过半数同意
C、对外转让一般需经其他股东三分之二以上同意
D、公司其他股东有优先受让权
7、下列关于公司型股权投资基金的收益分配，表述错误的是( )。
A、有限责任公司型股权投资基金分红只能采用现金分配的形式
B、股份有限公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式
C、有限责任公司型股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式
D、公司型股权投资基金收益分配，须经董事会制订分配方案，并经股东大会(股东会)决议通过
8、一般地，当公司型股权投资基金出现( )时，公司型股权投资基金应当清算退出。
Ⅰ资不抵债
Ⅱ全部投资项目都已到期退出
Ⅲ营业期限届满
Ⅳ公司章程规定的解散
A、ⅡⅢⅣ
B、ⅠⅡⅢⅣ
C、ⅡⅢ
D、ⅠⅡⅢ
9、常用的确定基金资产净值的方式，需要确定基金投资的( )。
Ⅰ项目价值总和
Ⅱ其他资产价值
Ⅲ基金费用
Ⅳ基金份额
A、ⅠⅡⅢⅣ
B、ⅠⅡⅢ
C、ⅠⅡⅣ
D、ⅠⅢⅣ
10、基金的估值应当遵循三个方面的原则，下列说法错误的是( )。
A、若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值
B、若投资项目无相应的活跃市场，则应采取市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值
C、有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的，基金管理人应在与相关当事人商定或咨询其他专业机构之后，按最能恰当地反映投资项目公允价值的价格估值
D、有充足理由表明以上估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的，基金管理人可以自行按照以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值
11、关于公允价值的重要性，表述错误的是( )。
A、股权投资基金以公允价值计量相关资产或负债
B、股权投资基金可以不用按照公允价值的定义对相关投资项目进行公允价值计量
C、股权投资基金进行公允价值计量时，应当假定计量日出售资产或转移负债的有序交易发生在主要市场中，并且使用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值方法
D、股权投资基金应当按照公允价值的定义对相关投资项目进行公允价值计量
12、收益分配设计的基本概念包括( )。
Ⅰ业绩报酬
Ⅱ瀑布式的收益分配体系
Ⅲ门槛收益率
Ⅳ追赶机制以及回拨机制
A、ⅡⅢⅣ
B、ⅠⅢⅣ
C、ⅠⅡ
D、ⅠⅡⅢⅣ
13、按照单一项目的收益分配方式，具体的收益分配流程的选项正确的是( )。
Ⅰ每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金
Ⅱ上述分配完成后，按照基金是否有追赶机制，采取不同方式进行分配
Ⅲ剩余资金继续向基金投资者分配，直至基金投资者获得截至分配时点已收回的投资本金及门槛收益率计算的门槛收益
Ⅳ剩余资金向基金投资者分配，用于弥补之前已处置的项目产生的投资亏损金额
A、ⅡⅠⅣⅢ
B、ⅠⅣⅢⅡ
C、ⅠⅡⅢⅣ
D、ⅠⅢⅣⅡ
14、下列关于股权投资基金信息披露原则的说法，错误的是( )。
A、股权投资基金信息披露原则体现在披露内容和披露形式两方面的要求
B、股权投资基金信息披露原则在披露内容上，要求遵循及时性原则、真实性原则、准确性原则、完整性原则、易得性原则和公平披露原则上
C、股权投资基金披露原则在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则
D、股权投资基金披露原则在披露内容上，要求遵循及时性原则、真实性原则、准确性原则、完整性原则、风险揭示原则和公平披露原则
15、下列关于基金信息披露的安排，说法错误的是( )。
A、股权投资基金的基金合同应当包含信息披露的具体安排，包括信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等事项
B、基金托管人应当按照基金合同的约定进行信息披露
C、信息披露义务人在进行信息披露时，通常按照股权投资基金所处生命周期的不同阶段，披露不同的基金信息
D、基金信息披露分为募集期间的信息披露、运作期间的定期披露、运作期间的临时披露
16、基金运行期间，信息披露义务人应当将基金报告期间的( )情况，以( )的形式，向投资者进行信息披露。
A、投资、运作;定期报告
B、费用;定期报告
C、会计数据;资产负债表
D、投资、运作;利润表
17、下列关于基金托管的说法，正确的是( )。
A、类属于非公开募集基金的股权投资基金强制要求托管
B、公募基金未强制要求托管
C、全体投资者和基金管理人可以在基金合同中约定不进行托管，但应当在基金合同中明确保障基金财产安全的措施和纠纷解决机制
D、在不进行托管的情况下，股权投资基金可以选择资产保管机构作为基金托管人的代理人，对基金资产承担保管职责。
18、关于基金托管的基本原则，说法正确的是( )。
Ⅰ合规性原则
Ⅱ安全性原则
Ⅲ独立性原则
Ⅳ保密性原则
A、ⅠⅡⅣ
B、ⅠⅡⅢ
C、ⅠⅡⅢⅣ
D、ⅠⅢⅣ
19、股权投资基金管理人的核心竞争力在于( )。
A、投资研究
B、获得收益
C、资产保管
D、会计核算
20、关于基金服务业务的服务内容，下列说法错误的是( )。
A、基金募集
B、投资顾问
C、资金清算
D、份额登记
21、关于基金服务机构提供基金募集服务的说法，表述错误的是( )。
A、基金服务机构提供基金销售募集服务，应当取得相应的业务资质
B、基金服务机构提供基金销售募集服务，应与基金管理人签订书面的代销协议
C、基金募集服务是基金服务机提供基金服务业务的重要组成部分
D、基金服务机构可以自行设计销售募集流程并进行基金募集
22、份额登记机构应该妥善保存登记数据，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于( )年。
A、10
B、20
C、5
D、1
23、关于基金管理人开展基金服务业务前的准备工作，下列说法错误的是( )。
A、基金管理人委托基金服务机构开展服务前，应当对基金服务机构开展尽职调查
B、审慎地选择基金服务机构，了解其人员储备、业务隔离措施、软硬件设施、专业能力、诚信状况等
C、基金管理人选择好基金服务机构应签订书面服务协议，明确双方的权利义务及违约责任
D、基金管理人选择好基金服务机构后，也可以与对方约定口头协议，同样具有法律效益
24、关于基金业绩评价需考虑的因素，下列选项正确的是( )。
Ⅰ投资领域因素
Ⅱ评价人员数量因素
Ⅲ时间因素
Ⅳ收益因素
A、ⅠⅡⅢⅣ
B、ⅠⅢ
C、ⅢⅣ
D、ⅠⅡⅢ
25、( )，是指截至某一特定时点，倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即净现值等于零时的折现率。
A、内部收益率
B、已分配收益倍数
C、总收益倍数
D、市盈率
26、截至某一特定时点，投资者已从基金获得的分配金额总和与投资人已向基金缴款金额总和的比率称为( )。
A、内部收益率
B、总收益倍数
C、已获利息倍数
D、已分配收益倍数
27、管理人内部控制的原则主要包括( )。
Ⅰ审慎性原则
Ⅱ执行有效原则
Ⅲ适时性原则
Ⅳ成本效益原则
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
28、在管理人内部控制的要素构成中，实施内部控制的基础是( )。
A、风险评估
B、内部环境
C、内部监督
D、控制活动
参考答案及解析：
1、
【正确答案】 C
【答案解析】 本题考查投资者关系管理的概念。投资者关系管理是基金管理人的战略管理职责
2、
【正确答案】 B
